物資類框架協(xié)議招標問題研究
不平衡報價和授標原則確定是物資類框架協(xié)議招標實踐中常見的兩類典型問題，文章對各自成因做了非常細致的分類分析，并提出解決建議。對于不平衡報價的規(guī)避及措施，分為三類情形，一是數(shù)量型（多收錢）不平衡報價的，在設(shè)置最高限價的同時還應(yīng)針對每項物資設(shè)置權(quán)重，使評標價格等于單項報價乘以對應(yīng)權(quán)重的累加；或是以每項物資的最高限價為基礎(chǔ)，要求投標人報統(tǒng)一的下浮比例。二是時間型（早收錢）不平衡報價的，要充分考慮貨幣的時間價值，在招標文件中明確固定的付款方式，或設(shè)置付款條件的調(diào)整標準。三是風險型（預(yù)期低成本）不平衡報價的，建議根據(jù)標的物屬性、所處環(huán)境特點，從波動幅度、持續(xù)時間等多維度確定調(diào)價機制。對于授標原則，文章認為應(yīng)體現(xiàn)公平競爭并考慮項目的可行性，避免中標人過多導致管理和協(xié)調(diào)難度，同時提出了五方面主要考慮因素：招標項目的目的、項目規(guī)模和復雜度、采購預(yù)算和成本效益、市場競爭和供需關(guān)系、供應(yīng)商的能力和資源。
一、案例
（一）背景
按照集團公司集中采購要求，對于在一定時期內(nèi)，具有通用性強、采購頻率高特點的物資，應(yīng)預(yù)估一定時期內(nèi)的需求量，以確定供應(yīng)商、份額、單價的方式進行招標，形成具有特定份額的唯一中標人。在實際工作中，對具有通用技術(shù)、性能標準或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一，標準化程度要求高的物資，如電工元器件、焊接材料、緊固件等，這類物資因其采購頻率高、數(shù)量多、市場供需相對穩(wěn)定，一般采用框架協(xié)議招標方式采購。
（二）案例數(shù)據(jù)
焊材焊劑采購項目，采用公開招標方式，采取經(jīng)評審的最低投標價法評標，評標價格為各項物資單價合計，金額最低者為中標單位。
根據(jù)評標辦法，評標委員會經(jīng)過評審，投標人甲的評標價格最低，推薦為中標候選人，招標人依據(jù)評標結(jié)果意見確認并通知投標人甲中標，并簽訂了年度框架協(xié)議。
（三）案例結(jié)果
在協(xié)議履行過程中，招標人發(fā)現(xiàn)在生產(chǎn)過程中對標的物序8、序108的需求數(shù)量特別大，而這兩項物資在表1中可以看出，投標人甲的單價并不是最低的（標的物序8、序108，投標人乙和庚的價格均比投標人甲的低），導致在后續(xù)進行采購結(jié)算時，招標人需要花費更多的資金。
（四）案例結(jié)論
招標人在此次招標中并沒有達到預(yù)期效果，而投標人卻從中獲利。
二、案例問題分析
（一）框架協(xié)議招標中的價格問題
采用框架協(xié)議招標極易出現(xiàn)不平衡報價的情形，招標人在編制方案時，通常匯總歷年來采購物資明細，做到盡可能齊全，但因需求數(shù)量難以把握，選擇不帶量采購，導致部分投標人利用不平衡報價謀取中標，出現(xiàn)案例中“低中高采”的現(xiàn)象。
1.不平衡報價存在原因
這里引入理性經(jīng)濟人理論。假設(shè)招標人和投標人均為理性經(jīng)濟人，出現(xiàn)不平衡報價的根源在于各方為了追求自身利益最大化。具體原因如下。
差異化的目標：招標人追求企業(yè)成本最小化，投標人追求經(jīng)濟利潤最大化；案例中，投標人甲利用不平衡報價獲取中標充分說明了這一點。
招標要素的不確定性：招標人無法準確給出需求數(shù)量，且忽視了標的物數(shù)量權(quán)重問題，而投標人恰恰利用了這一點從中獲利。
那么，這種情況又是如何產(chǎn)生的，其存在根源、誘發(fā)因素是什么？
2.不平衡報價形成原因及主要形式
這里需要引入博弈論和信息不對稱理論來予以說明。
（1）博弈論
研究決策主體在給定信息的條件下如何決策以最大化自己的效用，以及如何實現(xiàn)不同主體決策之間的均衡。一個完整的博弈模型主要包括四要素，即局中人、策略、次序和收益。不平衡報價策略從博弈的角度看，是一種零和博弈，投標人額外獲得的經(jīng)濟效益，正是招標人需要承擔的經(jīng)濟損失。
通過構(gòu)建一個完全信息靜態(tài)博弈模型解釋說明投標人的報價動機策略，做如下假設(shè)。
第一，局中人（即招標投標各方）均為理性經(jīng)濟人；第二，均具備“完全信息”；第三，招標時同一時間點開標及招標的一次性特點（即一次報價），滿足“次序”“靜態(tài)”的特征。
為了簡化分析，假設(shè)博弈模型四要素分別為：
①局中人：投標人甲和投標人乙；
②策略：平衡報價（指投標人根據(jù)成本進行報價）和不平衡報價，平衡報價的價格通常高于不平衡報價；
③次序：根據(jù)招標規(guī)則，同一時間點開標，投標人甲、乙同時采取策略；
④收益：中標后獲得的收益。
投標人甲、乙如果同時采用平衡報價策略，均中標，則各自獲得收益為α；如果同時采用不平衡報價，也均中標，則各自獲得收益為（α-β），β是采用不平衡報價需付出的機會成本，β>0，且 β<α；如果一方采用不平衡報價，另一方采用平衡報價，則采用不平衡報價的投標人中標，獲得收益為（α+α-β），而平衡報價的投標人不中標，收益為0。通過以上的描述，甲、乙投標人的得益矩陣。
分析該得益矩陣可知，對于投標人甲來說，當投標人乙采用平衡報價策略時，其最優(yōu)策略為采用不平衡報價策略，其可以獲得收益為（2α-β），當投標人乙采用不平衡報價策略時，其最優(yōu)策略同樣為不平衡報價策略，可以獲得收益為（α-β），該分析對投標人乙來說同樣適用。因此，無論對方采用何種報價策略，該博弈矩陣只有一個納什均衡，也就是雙方均采用不平衡報價策略。
在上述的博弈模型里，不難看出信息作為紐帶起到的橋梁作用。下面分析在信息不對稱的情況下，博弈各方做出的投標報價策略。
（2）信息不對稱
指博弈各方之間在信息上是有差異的，體現(xiàn)在獲取的信息在數(shù)量、質(zhì)量、可靠性是存在差距的。在招標投標過程中，每個投標人對招標項目和競爭對手的信息掌握程度不同。某些投標人可能通過商業(yè)手段或仔細調(diào)查，對項目和競爭對手有更準確、更深入的了解；而其他投標人對信息的了解可能并不那么準確。
正如案例中，投標人甲因其獲得了其他投標人都沒有的獨家信息（每項標的物年度需求數(shù)量的信息），因此其采用不平衡報價策略，可能獲得（2α-β+θ）或（α-β+θ）的收益，其中θ為獲得額外信息的優(yōu)勢收益，其得益矩陣。
考慮到信息不對稱環(huán)境下帶來的不同優(yōu)勢，投標人可能獲得不同的額外收益，如案例中的每項標的物年度需求數(shù)量的信息引發(fā)的規(guī)模效應(yīng)，另外還有可能獲得付款方式上的貨幣時間價值效應(yīng)，年度協(xié)議中調(diào)價機制帶來的成本效應(yīng)等。
綜上所述，不平衡報價可以概括為三種形式：數(shù)量型（多收錢）不平衡報價、時間型（早收錢）不平衡報價及風險型（預(yù)期低成本）不平衡報價。
3.不平衡報價造成的后果
對招標人的不良影響：一方面造成標的物自身的利益損失，招標項目進度遲緩、質(zhì)量水平低下；另一方面則是標的物以外的交易成本，導致投資失控、項目爛尾、風險損失、管理不利等結(jié)果。
對投標人的不良影響：一方面是交易的機會成本，一旦不平衡報價被識別，其投標有被否決的風險；另一方面則是交易、履約的風險成本，因不確定性引起的供應(yīng)風險，特別是極端不平衡報價所導致的信譽損失和管理積極性喪失。
因此，適度采取不平衡報價有利于投標人之間的良性競爭，快速達成合理低價，但極端的不平衡報價則會造成市場無序，參與主體蒙受經(jīng)濟、誠信雙重損失。
4.不平衡報價的規(guī)避及措施
（1）數(shù)量型（多收錢）不平衡報價的規(guī)避及措施
在框架協(xié)議招標項目中因物資明細較多，且無法明確具體數(shù)量，評標時一般采用單價評標。在不設(shè)置單項權(quán)重的情況下，能夠獲得獨家信息的投標人就占據(jù)了優(yōu)勢地位，可利用不均衡報價謀取中標，從而獲取更大利益。因此在編制招標文件時，一是要對每項物資設(shè)置最高限價，以減小不平衡報價的影響。具體方法有兩種：①在設(shè)置最高限價的同時還應(yīng)針對每項物資設(shè)置權(quán)重，評標價格等于單項報價乘以對應(yīng)權(quán)重的累加；②以每項物資的最高限價為基礎(chǔ)，要求投標人報統(tǒng)一的下浮比例。當然這兩種方法均有弊端：方法①不能完全規(guī)避掉不平衡報價，方法②要求設(shè)置的最高限價應(yīng)盡可能符合市場規(guī)律，科學、合理。二是在招標文件價格評標條款上下功夫，設(shè)置一些約束條件，減少投標人在報價時出現(xiàn)畸高和畸低值，降低其中標概率。如設(shè)置臨界標準，當報價偏離度超出規(guī)定的臨界值時，需做懲罰性處理。如果項目涉及物資明細較多，亦可設(shè)置物資報價偏離度超出規(guī)定臨界值達到一定項數(shù)時做相應(yīng)懲罰，如規(guī)定當有10項物資的報價偏離度超過20%時，對其投標價格將給予加價處罰或?qū)ζ鋬r格得分給予扣分處罰。
案例中如果對每項物資設(shè)置權(quán)重，規(guī)定評標價格等于標的物單價與權(quán)重相乘后累加金額，那么就會有不一樣的招標結(jié)果。按照投標人報價計算可得表2，顯而易見，投標人甲的評標價格并不是最低的。
（2）時間型（早收錢）不平衡報價的規(guī)避及措施
在編制招標文件時要充分考慮到貨幣的時間價值。主要有兩種方法，①在招標文件中明確固定的付款方式；②設(shè)置付款條件的調(diào)整標準，以便使所有有效投標報價可以按照統(tǒng)一的口徑進行比較。如提前或延遲付款的，提前或延遲付款部分按周利率0.3%計算與正常付款進度的現(xiàn)值差作為加價或減價；抑或?qū)⑼稑藞髢r統(tǒng)一折現(xiàn)進行比較。但考慮到框架協(xié)議招標情況下，協(xié)議的履行時間跨度大，不確定性因素多，導致方法②的不確定性增高，相比較而言方法①更為公平、合理、科學。
（3）風險型（預(yù)期低成本）不平衡報價的規(guī)避及措施
因年度框架協(xié)議的時間跨度大，通常以年為單位，在履行期間有一定概率出現(xiàn)市場行情和原材料價格大幅波動的可能，從而導致中標價格與市場價格出現(xiàn)嚴重偏離的情況，這將給雙方的生產(chǎn)和經(jīng)營帶來巨大風險。為了有效規(guī)避風險，實現(xiàn)風險共擔、利益共享和共同發(fā)展的目標，應(yīng)根據(jù)標的物屬性、所處環(huán)境（包括時間和空間范圍）特點，從波動幅度、持續(xù)時間等多維度確定科學、合理的調(diào)價機制。如當貨物制造主要原材料平均市場價格波動幅度超過±8%，且持續(xù)時間滿15日時，雙方可啟動價格調(diào)整機制，協(xié)商調(diào)整價格。
（二）框架協(xié)議招標中的授標問題
常規(guī)的招標項目確定的中標人是唯一的，而框架協(xié)議招標往往需要多名中標人，這種情形法律上沒有明令禁止，但依然存在爭議。大部分業(yè)內(nèi)人士認可此方式，其中的主要原因是考慮到框架協(xié)議招標的履行期限長，交貨頻次多，數(shù)量不確定，授標多個中標人可擴大選擇機會，降低僅一個中標人無法履約的風險。
那么到底是確定一個還是多個中標人，需要考慮多重因素，以確保招標的成功和供應(yīng)商的競爭力。以下是4個關(guān)鍵因素和對應(yīng)的影響。
1.原則性因素及影響
第一，中標人數(shù)的設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)公平競爭原則，所有符合條件的供應(yīng)商都應(yīng)該有機會參與競標，避免壟斷和不公平競爭。
第二，中標人數(shù)的設(shè)置應(yīng)考慮項目的可行性，避免中標人數(shù)過多導致管理和協(xié)調(diào)困難，影響項目進度和質(zhì)量。同時，需根據(jù)招標方的管理需求，確保能夠有效監(jiān)督和協(xié)調(diào)中標供應(yīng)商的工作。
2.具體性因素及影響
在設(shè)置中標人數(shù)時，需要綜合考慮招標項目本身的屬性特點：如招標的目的、預(yù)算、市場情況和供應(yīng)商能力等因素，以實現(xiàn)經(jīng)濟性和高效性。
第一，招標項目的目的。如果以市場競爭為目標，中標人數(shù)可適當增加，吸引更多供應(yīng)商參與競標，以獲得更好的價格和服務(wù)。若以節(jié)約成本為目標，中標人數(shù)可適當減少，避免過多資源浪費和不必要的管理成本。
第二，項目規(guī)模和復雜度。對于小型項目，中標人數(shù)不宜過多，以免管理成本增加和供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量下降；對于中型項目，中標人數(shù)應(yīng)根據(jù)實際需求和供應(yīng)商競爭情況來確定，以平衡競爭和管理難度；對于大型項目，中標人數(shù)可以適當增加，以保證服務(wù)質(zhì)量和效率，同時增加供應(yīng)商的多樣性。
第三，采購預(yù)算和成本效益是重要因素。它可以幫助招標人在中標人數(shù)設(shè)置上作出明智的決策。招標人需要評估中標人數(shù)與預(yù)算之間的平衡關(guān)系，確保在給定的預(yù)算范圍內(nèi)獲得最佳的成本效益。如果預(yù)算有限，中標人數(shù)應(yīng)適當減少，以確保資源的有效利用和采購的經(jīng)濟性。相反，如果預(yù)算充足，中標人數(shù)可適當增加，以增加競爭獲得更好的價格優(yōu)惠。
第四，考慮市場競爭和供需關(guān)系。市場競爭充足時，適當增加中標人數(shù)，以吸引更多的供應(yīng)商參與競爭，從而獲得更有競爭力的價格和服務(wù)。市場供應(yīng)不足、競爭不充分時，減少中標人數(shù)，避免競爭下降和資源浪費。綜合考慮市場競爭和供需關(guān)系，幫助調(diào)整中標人數(shù)滿足采購需求。
第五，考慮供應(yīng)商的能力和資源。評估供應(yīng)商的技術(shù)實力、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制體系以及供貨能力等。如果行業(yè)內(nèi)供應(yīng)商能力水平普遍較低，中標人數(shù)過少可能會導致供應(yīng)鏈緊張和交貨延遲的風險。相反，如果供應(yīng)商能力較高，過多中標人數(shù)可能導致過度競爭，訂單分散和管理成本增加，項目完成能力下降。
3.設(shè)計實施性因素及影響
第一，招標文件中的評審標準和評分規(guī)則影響中標人數(shù)的設(shè)置。采用綜合評價法時，可確定相對較多的中標人數(shù)，綜合考慮價格、質(zhì)量、服務(wù)等多個因素。采用最低價法時，需相對較少的中標人數(shù)，以確保中標供應(yīng)商具有價格優(yōu)勢。招標人在設(shè)置中標人數(shù)時需綜合考慮評審標準和評分規(guī)則，以確保中標結(jié)果符合招標目的和要求。
第二，風險管理和合同履約能力也是中標人數(shù)設(shè)置的重要考慮因素。中標人數(shù)量過多可能導致管理難度和風險控制、合同管理變得困難。中標人數(shù)量過少可能造成過度依賴某一供應(yīng)商，對采購項目產(chǎn)生重大影響。綜合考慮供應(yīng)商的風險管理和合同履約能力對于設(shè)置中標人數(shù)至關(guān)重要。
4.其他因素及影響
第一，招標人需要評估項目的可行性和技術(shù)要求。如果項目需要高度專業(yè)化的技術(shù)支持或特定的資質(zhì)要求，可能會限制供應(yīng)商的選擇范圍。在這種情況下，中標人數(shù)可能會相對較少，以確保只有那些具備所需技術(shù)能力和經(jīng)驗的供應(yīng)商參與競爭。
第二，越來越多的招標項目將社會責任和可持續(xù)發(fā)展作為重要考慮因素。招標人可能會優(yōu)先選擇那些具備環(huán)境保護、社會責任和可持續(xù)發(fā)展意識的供應(yīng)商。這可能會導致中標人數(shù)的限制，以確保選擇那些符合可持續(xù)發(fā)展要求的供應(yīng)商。
三、結(jié)論
集約化管理和集中采購是現(xiàn)代化企業(yè)集團提高效率和效益的關(guān)鍵途徑，其中框架協(xié)議招標作為集中采購的一種重要方式發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。我們應(yīng)關(guān)注并致力于集中采購和集約化管理的持續(xù)改進與優(yōu)化，探索更高效的管理方法和模式，以實現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展，從而更好地應(yīng)對未來所面臨的挑戰(zhàn)與機遇。
本文首發(fā)于《招標采購管理》2024年第3期。
作者：茍舜單位：中國石油寶雞石油機械有限責任公司
