本文分析了合同能源管理服務(wù)項目的市場現(xiàn)狀及項目特點，對該類項目的采購方案設(shè)計進(jìn)行深入研究，詳解其合同模式選擇、采購方式適用、資格條件設(shè)置、評審辦法選取、價格評審計算、價格評審指標(biāo)設(shè)置、技術(shù)規(guī)范書制定、合同主要條款編制等，提出了較為全面的采購建議。

一、引言 

合同能源管理（Energy Manag-ement Contracting,EMC）是指節(jié)能服務(wù)公司與項目業(yè)主簽署合同規(guī)定節(jié)能項目的進(jìn)程和目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司為實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)向項目業(yè)主提供一系列節(jié)能服務(wù)，項目業(yè)主以全部或部分節(jié)能減少的成本值支付節(jié)能服務(wù)公司前期投入和應(yīng)得收益。EMC項目的實質(zhì)是項目業(yè)主以減少能源費用來支付節(jié)能服務(wù)公司項目的成本投入和應(yīng)得利潤，業(yè)主在沒有資金投入的情況下，可獲得穩(wěn)定的節(jié)能收益和經(jīng)濟(jì)效益，降低企業(yè)運(yùn)營成本。

二、EMC項目屬性

在實施EMC項目中，對于EMC項目屬性的認(rèn)定存在一些爭議。一種觀點認(rèn)為，由于EMC項目業(yè)主不支出成本，同時為企業(yè)帶來收益，不符合采購項目的特征，屬于收入類業(yè)務(wù)合作項目，應(yīng)使用招募等非采購模式選擇合作單位。第二種觀點認(rèn)為，EMC項目有明顯的服務(wù)類采購項目特征，實質(zhì)上發(fā)生費用支付，屬于采購項目，應(yīng)以采購的方式選擇供應(yīng)商。

參照《政府采購法》關(guān)于采購的定義，構(gòu)成采購的要件一是以合同方式有償獲得，二是合同對象包括貨物、工程和服務(wù)。無論是哪一種模式的EMC項目，都需要業(yè)主在項目達(dá)到能源成本支出降低目標(biāo)后，向節(jié)能服務(wù)公司支付費用。與一般采購項目不同的是，EMC項目付款結(jié)算的計算基準(zhǔn)為全部或者部分節(jié)省的能源費用。由此可見，EMC項目符合《政府采購法》中采購項目特征，應(yīng)被認(rèn)定為采購項目，而非業(yè)務(wù)合作項目。

三、EMC項目運(yùn)作模式及特點

EMC項目常見的運(yùn)作模式有三種，分別是節(jié)能效益分享型、節(jié)能效益支付型、節(jié)能量保證型。通常情況下，EMC合同期滿后，三種模式下節(jié)能服務(wù)公司前期投入的資產(chǎn)均需全部移交業(yè)主。

四、EMC項目優(yōu)勢及主要風(fēng)險 

（一）EMC項目優(yōu)勢

EMC項目優(yōu)勢明顯，對于國家、業(yè)主企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司來說屬于“三方共贏”。對于政府來講，推動了“雙碳”戰(zhàn)略落地，有利于完成節(jié)能和減排目標(biāo)；對于業(yè)主來講，不需支出任何成本，即可達(dá)到降本和節(jié)能的目的，一方面降低公司運(yùn)營成本，另一方面履行了節(jié)能減排的社會責(zé)任，樹立了良好的企業(yè)形象；對于節(jié)能公司來講，增強(qiáng)了節(jié)能技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力，增強(qiáng)了核心競爭力，通過完成項目取得利潤，企業(yè)得到了持續(xù)發(fā)展。

（二）EMC項目主要風(fēng)險

EMC項目由于其獨特的運(yùn)作模式，對業(yè)主和節(jié)能公司均存在較大風(fēng)險。本文目的是設(shè)計最優(yōu)化的EMC項目采購方案，故此著重探討項目業(yè)主方的主要風(fēng)險。

1.核心技術(shù)能力弱導(dǎo)致節(jié)能效果不達(dá)標(biāo)

雖然國家早在1996年就引入EMC項目模式，專業(yè)的節(jié)能公司數(shù)量和節(jié)能項目數(shù)量逐年穩(wěn)步增長，但目前仍然不是政府和企業(yè)節(jié)能減排改造的主流形式。這種情況下，節(jié)能公司業(yè)務(wù)發(fā)展不均衡，公司間技術(shù)能力的差異性較大。國有企業(yè)一般通過公開招標(biāo)、公開比選等競爭性采購方式選擇合作單位，如采購方案設(shè)計不當(dāng)，風(fēng)險管控措施不足，極易發(fā)生中選的供應(yīng)商因技術(shù)能力不足導(dǎo)致無法達(dá)到預(yù)期節(jié)能效果的情況，無法實現(xiàn)合同約定的節(jié)能指標(biāo)，使得項目“爛尾”，對業(yè)主造成時間成本、現(xiàn)有設(shè)備運(yùn)維費用增加等方面損失，影響企業(yè)的正常運(yùn)營。

2.改造施工現(xiàn)場管理難度較大

選定節(jié)能公司簽訂合同后，根據(jù)雙方審定的改造方案對業(yè)主的用能設(shè)備進(jìn)行改造，同時增加專業(yè)的技能設(shè)施和設(shè)備。這種情況下，如節(jié)能公司節(jié)能改造實施方案不細(xì)致，對在用設(shè)施、設(shè)備不了解，對工程現(xiàn)場不熟悉，施工現(xiàn)場管理不善，工程過程中非常容易發(fā)生在用設(shè)備問題和故障，影響業(yè)主正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，甚至造成經(jīng)濟(jì)損失。

3.節(jié)能費用核算客觀性不足易發(fā)生合同糾紛

EMC項目服務(wù)費用的支付嚴(yán)重依賴于項目的節(jié)能數(shù)據(jù)，在合同條款設(shè)計及技術(shù)規(guī)范制定時考慮不周，常常會出現(xiàn)雙方對節(jié)能數(shù)據(jù)計算口徑、計算方法認(rèn)知不一致的情形，結(jié)算時容易發(fā)生合同糾紛。為了解決這個問題，常見的解決辦法是合同中約定，由業(yè)主選擇第三方節(jié)能效益評估機(jī)構(gòu)，客觀、公正地對節(jié)能效果進(jìn)行評估，對節(jié)能數(shù)據(jù)進(jìn)行核算，雙方以第三方的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)辦理合同款項的支付。但這種方法對業(yè)主來說增加了費用開支，一定程度上削弱了EMC項目優(yōu)勢。

4.服務(wù)周期較長易出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)不暢

節(jié)能改造需投入較大數(shù)量的改造資金，EMC合同周期一般為五年以上，其特有的運(yùn)作模式導(dǎo)致業(yè)主支付服務(wù)費用的周期很長，節(jié)能公司需要占用較多的資金。當(dāng)節(jié)能公司資金周轉(zhuǎn)不暢時，可能出現(xiàn)節(jié)能公司中斷服務(wù)的情形，從而引發(fā)糾紛，甚至導(dǎo)致訴訟。這一點需要在制定采購方案時予以考慮，采取措施消除這個風(fēng)險。

5.分工界面交叉易出現(xiàn)運(yùn)維管理漏洞

EMC項目驗收合格正式投入運(yùn)行后，通常情況下，節(jié)能公司負(fù)責(zé)其投入節(jié)能設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)，業(yè)主的設(shè)施、設(shè)備由業(yè)主負(fù)責(zé)。這樣在運(yùn)維管理中就會出現(xiàn)同一套設(shè)備同時有兩個運(yùn)維團(tuán)隊負(fù)責(zé)維護(hù)，其維護(hù)的目標(biāo)存在很多交叉，在運(yùn)維銜接上稍有不慎就會出現(xiàn)管理漏洞，從而影響用能設(shè)備的正常運(yùn)行。

五、采購方案設(shè)計 

（一）合同模式選擇

EMC項目三種運(yùn)作模式各有優(yōu)缺點，在國有企業(yè)引入EMC模式的初期，建議按照“先試點、后總結(jié)、再推廣”的路徑，選擇節(jié)能效益分享型。此種模式企業(yè)不需任何資金投入，節(jié)能達(dá)標(biāo)后，用全部或者部分節(jié)能費用支付節(jié)能服務(wù)費，可最大程度避免節(jié)能措施無效、節(jié)能效果未達(dá)到約定要求而對企業(yè)正常經(jīng)營產(chǎn)生較大不良影響。

（二）采購方式選擇

EMC項目業(yè)主采購對象為節(jié)能管理服務(wù)，對國企業(yè)主來講不屬于工程建設(shè)項目，不在國家招標(biāo)范圍內(nèi)，可采用非招標(biāo)采購方式進(jìn)行采購。當(dāng)然，項目也可以自愿采用招標(biāo)方式。依據(jù)中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會發(fā)布的《非招標(biāo)方式采購代理服務(wù)規(guī)范》（ZBTB/T 01-2018），非招標(biāo)方式分為談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購等四種。

EMC項目技術(shù)性很強(qiáng)，技術(shù)方案對項目目標(biāo)達(dá)成非常關(guān)鍵。目前市場上節(jié)能公司數(shù)量眾多，具備較強(qiáng)的競爭性，符合公開招標(biāo)、詢比采購和談判采購的適用場景，故此EMC項目建議在以上三種競爭性的采購方式中進(jìn)行選擇。三種采購方式各有其優(yōu)缺點和適用范圍。

在對三種采購方式優(yōu)缺點和適用范圍對比分析后，將EMC項目特點與三種采購方式進(jìn)行匹配，發(fā)現(xiàn)EMC項目特別契合談判采購方式。使用談判采購方式，業(yè)主可以組成談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行多輪交流和研究，確定實施方案。方案確定后，根據(jù)評審辦法對方案和價格進(jìn)行評審，最終確定成交候選人。因此，國企EMC項目采購方式建議選用談判采購，以兼顧項目技術(shù)先進(jìn)性、流程規(guī)范性。

（三）資格條件設(shè)置

1.企業(yè)資質(zhì)    

EMC項目的實質(zhì)是節(jié)能公司通過現(xiàn)有的用能設(shè)施設(shè)備進(jìn)行技術(shù)改造以提供節(jié)能服務(wù)，最終的采購標(biāo)的物是節(jié)能服務(wù)。在施工改造工程中，節(jié)能公司是實質(zhì)上的業(yè)主，因此不宜在項目資格條件中要求節(jié)能公司具備施工承包資質(zhì)。另外，EMC項目也不宜對其他的企業(yè)資質(zhì)資格條件作過多限制，鼓勵更多具備節(jié)能服務(wù)能力的潛在供應(yīng)商參與競爭，防止出現(xiàn)排斥潛在供應(yīng)商的情況。

為保障改造工程施工安全，可在技術(shù)規(guī)范書和合同中規(guī)定，節(jié)能公司須將工程委托給具備相應(yīng)等級資質(zhì)的設(shè)計、施工企業(yè)，擬派項目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備注冊建造師資格及相應(yīng)的安全考核證書等，并要求節(jié)能公司承諾。使用的設(shè)備國家如有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的，同樣也應(yīng)在技術(shù)規(guī)范書中進(jìn)行明確。

2.類似業(yè)績

EMC項目具有履約風(fēng)險大、不確定性強(qiáng)的特點，建議將EMC項目業(yè)績設(shè)置為資格條件?？梢蠊?yīng)商至少具有一項EMC項目經(jīng)驗，以防止無類似服務(wù)業(yè)績企業(yè)中標(biāo)項目的風(fēng)險，保證項目順利實施和節(jié)能目標(biāo)順利達(dá)成。類似業(yè)績合同金額要與擬采購的項目預(yù)算匹配，同樣不能以設(shè)置高于項目預(yù)算業(yè)績要求排斥潛在的供應(yīng)商。

3.其他資格條件

其他的資格條件應(yīng)根據(jù)EMC項目特點合理選擇設(shè)置，如：是否接受聯(lián)合體投標(biāo)；單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項目投標(biāo)等。

（四）評審辦法選擇

EMC項目實施技術(shù)復(fù)雜度較高，項目評審辦法建議采用綜合評分法。其中價格、技術(shù)得分權(quán)重可根據(jù)項目的具體情況設(shè)置，技術(shù)得分權(quán)重建議不低于50%，體現(xiàn)出選擇技術(shù)能力更強(qiáng)的企業(yè)承擔(dān)項目的意圖。

（五）價格評審方法

EMC項目價格評審時，可采取以下兩種價格得分計算方法。一是評審時忽略投標(biāo)總報價影響，即不關(guān)注投標(biāo)人設(shè)備及改造資金投入，不對投標(biāo)人總報價進(jìn)行評審，而直接對投標(biāo)的節(jié)能收益分成比例按照設(shè)定的計分方法進(jìn)行評審，由此計算價格得分。這種方式下，評審辦法主要推動投標(biāo)人對項目節(jié)能收益比例進(jìn)行競爭。為保障業(yè)主權(quán)益，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目具體情況設(shè)定節(jié)能公司分成比例上限。二是同時對投標(biāo)總價和節(jié)能收益比例進(jìn)行評審，兩者按照項目具體情況各占一定的權(quán)重。由于EMC項目運(yùn)維期滿后，資產(chǎn)移交業(yè)主，故在設(shè)置權(quán)重時，要在合同服務(wù)周期內(nèi)，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)測算、綜合考慮。

（六）價格評審指標(biāo)設(shè)置

EMC項目技術(shù)評審指標(biāo)一般包括：企業(yè)綜合實力、類似業(yè)績、項目建設(shè)方案、項目運(yùn)營維護(hù)方案等。

1.企業(yè)綜合實力

EMC項目占用節(jié)能公司資金量較大、占用周期較長，對企業(yè)的現(xiàn)金流和融資能力要求較高。在考察EMC項目企業(yè)綜合實力時，可將企業(yè)的部分財務(wù)指標(biāo)列為評審指標(biāo)，以評價企業(yè)的財務(wù)運(yùn)營實力。具體財務(wù)評審指標(biāo)可根據(jù)項目特點確定，可列入評審指標(biāo)的包括主營業(yè)務(wù)收入、利潤率、現(xiàn)金比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。

同時，建議將與節(jié)能服務(wù)密切關(guān)聯(lián)的管理體系認(rèn)證作為評審項，如ISO 9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO 14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO 45001（或OHSAS 18001）職業(yè)健康安全體系認(rèn)證、ISO 50001能源管理體系認(rèn)證以及合同能源管理服務(wù)認(rèn)證（RB/T 302-2016）等。此外，與項目強(qiáng)相關(guān)的節(jié)能技術(shù)專利也可作為評審指標(biāo)。

2.類似業(yè)績

由于EMC項目的獨特性，建議在技術(shù)評審指標(biāo)中設(shè)置類似業(yè)績評審項，以此選擇節(jié)能服務(wù)經(jīng)驗更加豐富的企業(yè)承擔(dān)項目。類似業(yè)績可從企業(yè)類似業(yè)績合同數(shù)量以及類似業(yè)績合同累計金額等兩個維度，考察企業(yè)承擔(dān)EMC項目的能力和實力，避免出現(xiàn)中標(biāo)人無履約能力的風(fēng)險。

3.項目建設(shè)方案

EMC項目中，節(jié)能公司需對業(yè)主的在用設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行改造，所以應(yīng)對項目的建設(shè)方案從節(jié)能技術(shù)方案、施工組織方案、質(zhì)量管理方案和施工風(fēng)險預(yù)案方案等方面綜合評價其先進(jìn)性、可行性、可靠性和安全性。通過對建設(shè)方案的評審，選擇項目建設(shè)方案完善、技術(shù)可行性強(qiáng)的企業(yè)承擔(dān)項目，以確保項目能夠順利實施，取得預(yù)期的節(jié)能效果。

4.項目運(yùn)營維護(hù)方案

由于EMC項目的獨特性，應(yīng)將項目的運(yùn)營維護(hù)方案評審列入評審指標(biāo)項。EMC項目運(yùn)營維護(hù)是項目管理中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對于節(jié)能目標(biāo)達(dá)成、設(shè)備運(yùn)行安全至關(guān)重要，故此應(yīng)當(dāng)作為重點進(jìn)行評審。項目運(yùn)營維護(hù)方案可從運(yùn)維團(tuán)隊人員構(gòu)成、運(yùn)維組織方案、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、節(jié)能系統(tǒng)管理平臺功能、運(yùn)維風(fēng)險預(yù)案等方面綜合評價。

（七）技術(shù)規(guī)范書制定

EMC項目的特點是“建設(shè)+運(yùn)維”，在EMC技術(shù)規(guī)范書中，應(yīng)包括以下內(nèi)容：一是節(jié)能服務(wù)階段性和合同最終節(jié)能率等指標(biāo)；二是節(jié)能改造工程的技術(shù)要求，明確節(jié)能設(shè)備必須滿足的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、改造工程的工藝要求、檢測和驗收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。三是節(jié)能運(yùn)營維護(hù)的技術(shù)要求，包括運(yùn)維團(tuán)隊人員要求、運(yùn)維分工界面劃分、運(yùn)維平臺基本功能、維護(hù)巡檢頻次、故障修復(fù)、運(yùn)維定期報表、運(yùn)維報告要求等。

同時，技術(shù)規(guī)范書中應(yīng)明確節(jié)能指標(biāo)計算依據(jù)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和計算方法。如需使用第三方評估數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)算，也應(yīng)在技術(shù)規(guī)范書中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。

（八）合同主要條款

EMC項目實施和履約風(fēng)險較大，為保障項目順利實施，應(yīng)明確以下合同條款。

1.服務(wù)周期

EMC項目涉及兩個服務(wù)周期，一是節(jié)能改造工程施工周期，二是節(jié)能服務(wù)周期。改造工程施工周期應(yīng)當(dāng)按照項目施工難度、工程量綜合考慮，工期一般在數(shù)周到數(shù)月之間，應(yīng)避免長歷時的施工周期對在用設(shè)備設(shè)施正常使用產(chǎn)生影響。節(jié)能服務(wù)周期則需業(yè)主根據(jù)預(yù)期收益、付款進(jìn)度等因素綜合測算，建議一般不應(yīng)超過節(jié)能設(shè)備的折舊年限。

2．付款方式

為確保EMC項目順利實施，在付款方式中要酌情考慮節(jié)能公司的資金狀況，改造工程驗收合格進(jìn)入節(jié)能服務(wù)期后，約定服務(wù)期滿節(jié)能指標(biāo)達(dá)成前，按照收益分成計算方法扣除一定節(jié)能保證金后，定期支付服務(wù)費用。計算方法為，服務(wù)期節(jié)能服務(wù)費=合同期內(nèi)實際節(jié)電收益×分成系數(shù)?節(jié)能總目標(biāo)保證金，服務(wù)費按季度進(jìn)行結(jié)算。合同服務(wù)期滿后，根據(jù)節(jié)能目標(biāo)達(dá)成情況最終清算保證金，結(jié)算合同總收益。

這種付款方式下，須對階段性節(jié)能指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定，達(dá)不到階段性指標(biāo)時，應(yīng)當(dāng)停止付款，嚴(yán)重的還要終止合同?？傊?，付款方式的設(shè)計要在考慮節(jié)能公司正常資金周轉(zhuǎn)的情況下，保障業(yè)主對于節(jié)能服務(wù)效果和合同履約過程管理有一定的控制手段和方法。

3.節(jié)能升級改造

在合同中，還應(yīng)約定如在合同服務(wù)期間，節(jié)能技術(shù)發(fā)生較大更新?lián)Q代時，雙方對現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行再次升級改造的相關(guān)事項。原則上，應(yīng)允許節(jié)能公司進(jìn)行再次改造，以便節(jié)約更多的能源和用能支出。對于由于再次改造形成的新增收益分成，建議雙方在約定基本分成規(guī)則的基礎(chǔ)上，友好協(xié)商后確定。

4.違約和終止

鑒于EMC項目存在的風(fēng)險，要在合同中約定合同終止的相應(yīng)條款。如發(fā)生由于節(jié)能公司原因引起的設(shè)備運(yùn)行故障三次以上、連續(xù)6個月未產(chǎn)生節(jié)能效益，業(yè)主有權(quán)終止合同等。對于因節(jié)能設(shè)備運(yùn)行故障造成業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)在合同中約定賠償金的計算方法。

六、結(jié)語 

雖然EMC項目在實施中存在著諸多問題，但仍然是“雙碳”背景下快速達(dá)成節(jié)能減排目標(biāo)的有效模式之一。在實際應(yīng)用時，企業(yè)要準(zhǔn)確識別項目風(fēng)險，在采購方案中制定對應(yīng)的措施選擇節(jié)能技術(shù)能力強(qiáng)、節(jié)能服務(wù)經(jīng)驗豐富以及財務(wù)狀況良好的節(jié)能公司承擔(dān)項目，規(guī)避相關(guān)風(fēng)險。同時，強(qiáng)化需求、采購、履約等部門間的協(xié)同，加強(qiáng)項目實施和服務(wù)履約過程中的風(fēng)險管控，推動企業(yè)節(jié)能減排快速落地取得實效，保障企業(yè)“雙碳”目標(biāo)如期達(dá)成。

作者：程建寧

作者單位：中國移動通信集團(tuán)陜西有限公司

來源：《招標(biāo)采購管理》2023年第10期